来源|Nikhilesh De、Amitoj Singh
美国司法部表示，Binance 创始人兼前 CEO CZ 应在监狱中服刑三年，因为他帮助这家加密货币交易所违反了联邦制裁和洗钱法。对此 CZ 的辩护文件称，CZ 并不知情，也从未并被明确告知在 Binance 进行的涉及犯罪资金的具体交易；CZ 没有重新犯罪的风险，因此他应该被判处缓刑而非监禁。此外 CZ 还在周二向负责此案的法官提交了一封道歉信，以及其他 161 封家人、朋友希望宽大处理的支持信。
美国司法部的律师提交了一份量刑备忘录，主张赵长鹏在去年 11 月承认违反《银行保密法》后，应该被判处 36 个月监禁并支付 5000 万美元的罚金。几小时后，赵长鹏的辩护团队提交了自己的量刑备忘录，称“在类似的BSA案件中，从未有被告被判入狱。”他们建议对赵长鹏判处缓刑，如在他位于阿布扎比的家中进行居家监禁。
司法部的文件写道，“这个案件的判决不仅会向赵长鹏传递一个信息，也会向全世界发出警示。赵长鹏因违反美国法律而获得了巨大的回报，为了有效地惩罚赵长鹏的犯罪行为并阻止其他人通过违反美国法律来积累财富和建立商业帝国，这种违规的代价必须是重大的。”
根据他的认罪协议，赵长鹏最初面临最高18个月的监禁。美国司法部在周二的文件中辩称，“赵长鹏的不当行为的范围和后果是巨大的”，因此“在这里适当的提高刑罚是合适的。”“部分原因是赵长鹏未能在币安实施有效的反洗钱（AML）程序，不法行为者通过多种方式使用币安交易所，包括运营混合服务以隐藏加密货币的来源和所有权；交易勒索软件攻击的非法收益；以及转移暗网市场交易、交易所黑客攻击和各种互联网相关诈骗的收益。”文件指出，这涉及从暗网市场和加密货币混合器的资金流动。
文件中的许多内容呼应了美国司法部去年首次宣布对币安和赵长鹏提起指控时所提出的论点，指出交易所是如何在美国境内运营的。
文件还详细介绍了美国司法部的量刑指南计算，指出指南推荐 12 到 18 个月，但表示赵长鹏知道币安违反了法律并鼓励这样做。
文件还针对量刑指南如何处理银行保密法违规行为发表了意见，称它们“没有设计来充分惩罚这种规模的不当行为或损害美国国家安全的不当行为。”
5000 万美元的罚款已经得到了检方和赵长鹏辩护团队的同意。赵长鹏还放弃了对任何长达 18 个月的判决提出上诉的权利。
辩护
赵长鹏的辩护文件称，他并不知道也从未被“明确告知”币安上涉及犯罪资金的具体交易。
“虽然缓刑报告提到了一次对话，其中币安的首席合规官警告赵长鹏，币安网站上有来自被制裁国家的用户……但实际上，币安作为一家非美国公司，并不禁止其平台上有来自美国制裁国家的用户。”文件中说。相比之下，该公司认罪的制裁指控是一项新颖且狭窄的指控（首次针对币安），即一个算法匹配引擎通过随机配对被制裁国家的用户和美国用户来违反美国制裁法律。
文件称，这些交易只占币安交易量的极小一部分，因此“难以想象赵长鹏是故意而知情地促成了这些交易。”
文件还辩称，赵长鹏没有重新犯罪的风险，应该被判处缓刑而不是监禁。
赵长鹏的支持者包括他的三个孩子的母亲何一、前妻杨伟清、和杨伟清的两个成年子女，前美国参议员及现任币安游说者马克斯·鲍克斯和其他几十位个人。
赵长鹏原定于 2 月底接受判决，但听证会经双方同意推迟到 4 月 30 日。自去年他首次在华盛顿州西雅图的联邦法院出庭以来，他一直无法返回迪拜，那里是他的伴侣和一些孩子的居住地。
道歉信和支持信
赵长鹏在周二提交给负责审理其案件的法官的信中为他的“糟糕决策”道歉，并完全承认了自己的行为责任。
此前赵长鹏和币安已经在 2023 年 11 月与美国司法部（DOJ）达成和解。尽管赵长鹏当时放弃了对任何长达 18 个月的判决提出上诉的权利，但美国司法部现在寻求 36 个月的刑期。
在致美国华盛顿西区法官理查德·A·琼斯的信中，赵长鹏表示，“对于未能在币安建立必要的合规控制，我没有借口”并保证这将是他唯一一次“与刑事司法系统的接触”。
展望未来，赵长鹏表示，他希望支持生物技术初创企业和年轻人。除了赵长鹏的信外，还有 161 封支持信来自其家庭成员、朋友，希望他能获得宽大处理。
赵长鹏的姐姐、摩根士丹利前董事总经理 Jessica Zhao 表示，尽管她的弟弟犯了错误，但他活着就是为了为别人做好事。她举了 FTX 事件的例子，并说赵长鹏确保币安从未滥用任何客户资金。
另一位币安联合创始人、CZ 的三个孩子的母亲何一写道，“如果将加密货币行业比作狂野西部，那么 CZ 就是这片荒野的守护者。”“即使美国也尚未决定如何规范和定义这个行业。作为一个从未管理过如此大规模公司的创始人，他肯定会遇到盲点。”
赵长鹏的妻子 Yang Weiqing，与赵长鹏一起抚养了两个孩子，举了一个例子，说明即使在几个月前退出日本市场之后，币安还是向 2018 年日本受灾地区捐赠了数千万日元。
赵长鹏的孩子们，Rachel 和 Ryan，都是在美国大学的学生，他们提供了一个支持赵长鹏的轶事，并请求法官不要仅通过这一事件来定义赵长鹏的人格。
来自 Tigran Gambaryan 的一封的支持信也引起了关注，他是币安的金融犯罪合规负责人，也是美国财政部的前特工，目前因币安与尼日利亚的争议而囚禁在尼日利亚监狱中。这封信写于 2024 年 1 月 1 日，即他被逮捕之前。“在承认 CZ 之前的失误的同时，我可以证明他的正直、商业洞察力和慈善行为产生了连锁反应，不仅影响了币安的企业哲学，也对全球的生活产生了积极影响，”Gambaryan 写道。
前美国驻中国大使 Max S． Baucus、摩根士丹利董事总经理 Sean Yang 以及阿拉伯联合酋长国统治家族的成员等人也撰写了支持信。
