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吴说获悉,美国证券交易委员会(SEC)宣布,Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC 同意支付总计 4500 万美元的民事罚款,以解决因其经纪业务运营而产生的一系列违规指控。根据 SEC 的命令,两家公司未能遵守多项监管要求,包括未及时报告可疑交易活动、未实施足够的身份盗窃保护措施、未解决已知的网络安全漏洞导致未经授权访问客户信息、未妥善保存电子通信和核心运营数据、以及未依法保留与客户的沟通记录。此外,Robinhood Securities 单独违反了《证券交易法》中的相关规定,包括未提供完整的交易数据(蓝单数据)和未遵守 Regulation SHO 的要求。
(转自:吴说)