高盛将向SEC支付600万美元罚款 就信息披露不足达成和解
美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，针对SEC指控高盛公司（Goldman Sachs）未能提供完整和准确的证券交易信息一案，双方已达成和解，高盛同意支付600万美元的罚金以了结SEC的指控。
SEC称，在大约十年的时间里，高盛向SEC提交了超过2.2万份有缺失的文件。这些文件存在43种不同类型的错误，涵盖至少1.63亿笔交易的缺失或不准确数据。与此同时，高盛还缺乏充分的流程，来核实其提交的这些文件的准确性。
SEC纽约地区办事处副区域主任Thomas P． Smith称：“企业必须要提供完整、准确的数据，以回应我们的要求。这对于SEC履行其执法和监管职能、保护投资者和维护市场诚信的能力至关重要。”
SEC认为，高盛故意违反了联邦证券法关于经纪-交易商记录保存和报告的规定。而高盛也承认SEC的调查结果，并同意并支付600万美元的罚金。
SEC同时指出，高盛也采取了补救措施，以纠正和改进其信息报告流程，包括对其报告程序进行全面审查。
另外，美国金融业监管局（FINRA）也与高盛就相关行为达成了和解。
